中级经济师-工商管理 (第5-6章节)

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第五章物流管理

1 .物流的定义

物流的定义：物品从供应地向接收地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能实施有机结合。从该定义可以看出，物流是一个物品的实体流动过程，在流通过程中创造价值、满足顾客及社会性需求，也就是说物流的本质是服务。

2.企业物流

企业物流是企业生产与经营的组成部分，也是社会大物流的基础。企业物流主要是指制造业物流，即企业在生产运作过程中，物品从供应、生产、销售以及废弃物的回收及再利用所发生的运输、仓储、装卸搬运、包装、流通加工、配送、物流信息处理等多项基本活动。企业物流中的 “物” 是指一切可以进行物理性位置移动的物质资料和物流服务。物流中的 “流” 是物品的实体位移和时间的流转。

3.企业物流的作业目标

企业物流的作业目标与企业的总体目标是相一致的，在设计和运行企业物流时，必须以实现企业的作业目标为目标，包括：

(1)快速反应；

(2)最小变异（最基本的目标）；

(3)最低库存；

(4)物流质量；

(5)整合运输与配送；

(6)产品生命周期不同阶段的物流目标。

4.物流的分类

企业生产物流的分类有：

(1)按照生产专业化的程度，企业生产物流可分为大量生产、单件生产和成批生产；

(2)按照物料在生产工艺过程中的流动特点，企业生产物流可分为连续型、离散型两种类型；

(3)按照物料流经的区域，企业生产物流可分为工厂间物流和工序间物流。

5.物流活动的主体

根据物流活动的主体，物流可分为以下三个方面：

(1)企业自营物流。企业自营物流是指企业自备车队、仓库、场地、人员，以自给自足的方式经营企业的物流业务。

(2)专业子公司物流。专业子公司物流一般是指从企业传统物流运作功能中剥离出来，成为一个独立运作的专业化实体子公司。它与母公司之间的关系是服务与被服务的关系，井且是以专业化的工具、人员、管理流程和服务手段为母公司提供专业化的物流服务。

(3)第三方物流。第三方物流是由供方与需方以外的物流企业提供物流服务的业务模式，是指企业为了更好地提高物流运作效率以及降低物流成本而将物流业务外包给第三方物流公司。

6.批发企业的物流

批发企业的物流是指以批发据点为核心，由批发经营活动所派生的物流活动。在批发据点中的转换是包装形态及包装批量的转换。

7.零售企业物流

零售企业物流是以零售商店据点为核心，以实现零售销售为主体的物流活动。

8.效率性和经济性

企业在生产过程中进行生产物流的管理主要是为了实现生产物流运作的效率性和经济性。

9.企业生产物流管理的目标

企业生产物流管理的目标有：

(1)效率性目标；

(2)经济性目标；

(3)适应性目标。

10.企业生产物流的基本特征

企业生产物流的基本特征：

(1)连续性、流畅性；

(2)平行性、交叉性；

(3)比例性、协调性；

(4)均衡性、节奏性；

(5)准时性；

(6)柔性、适应性。

11.生产物流不同特征

不同生产类型下的企业生产物流具有不同特征：

(1)单件小批量型生产物流的特点是生产品种繁多，物料需求种类变化大，不易与供应商建立长期稳定的协作关系，质量与交货期不易保证，采购物流较难控制；

(2)多品种小批量型生产物流特征是生产品种的多样性，对制造过程中物料的供应商有较强的选择要求，所以外部物流的协调很难控制；

(3)单一品种大批量型生产物流特点是生产离度专业化，企业的生产系统自动化水平离，在生产物流的具体作业环境中可以使用各种先进的技术设备，提高劳动生产率；

(4)多品种大批量型生产物流特点是产品品种的多样化和数量的规模化，要求全程物流的支持，需建立一个有效的供应链网络。

12.单一品种大批量型生产物流的特征

单一品种大批量型生产物流的特征包括：

(1)由千生产的重复程度高、稳定，容易制订相关的物料需求计划，所以对物料很容易控制；

(2)由千产品结构相对稳定，从而物料的消耗定额能准确制定；

(3)由千生产品种的单一性，物料需求变化小，容易与供应商建立长期稳定的协作关系，采购物流容易控制；

(4)由千生产高度专业化，企业的生产系统自动化水平高，在生产物流的具体作业环境可以使用各种先进的技术设备，提高劳动生产率。

13.大批量定制生产

多品种大批量型生产也称大批量定制生产，是以大批量生产的效率向客户提供多种定制产品的一种生产模式，它把大批量与定制两个方面有机结合起来，实现了客户的个性化和大批量生产的有机结合。

14.精益生产模式

多品种小批量生产模式又称精益生产模式，精益生产模式下的企业生产物流管理的两种模式为推进式和拉动式。

15.推进式模式下企业生产物流管理的特点

推进式模式下企业生产物流管理的特点：

(1)在管理手段上，大量运用计算机系统；

(2)在生产物流的组织上，以物料为中心，强调严格执行计划，维持一定的在制品库存；

(3)在生产物流计划编制和控制上，围绕物料转化组织制造资源。

16.拉动式模式下生产物流管理的特点

拉动式模式下生产物流管理的特点包括：

(1)以最终用户的需求为生产起点，拉动生产系统各生产环节对生产物料的需求；

(2)强调物流平衡，追求零库存，要求上一道工序加工完的零部件立即可以进入下一道工序，生产中的节拍可由人工干预、控制，但重在保证生产中的物流平衡；©在生产的组织上，计算机与看板结合，由看板传递后道工序对前道工序的需求信息；

(3)将生产中的一切库存视为＂浪费”，出发点是整个生产系统，而不是简单地将“风险“ 看作外界的必然条件，井认为库存掩盖了生产系统中的缺陷。

17.多品种小批量型生产物流的特征

多品种小批量型生产物流的特征包括：

(1)物料被加工的重复程度介千单件生产和大量生产之间，一般采用混流生产；

(2)适用MRP实现物料相关需求的计划，以JIT实现客户个性化特征对生产过程中物料、零部件、成品的拉动需求；

(3)由千产品设计和工艺设计采用井行工程处理，物料的消耗定额很容易确定，所以成本很容易降低；

(4)由千生产品种的多样性，对制造过程中物料的供应商有较强的选择要求，所以外部物流的协调很难控制。

18.企业供应物流

企业供应物流是企业物流活动的起始阶段。作为企业生产之前的准备工作和辅助作业活动，它是指企业生产所需的一切物料（原材料、燃料、备品备件、辅助材料等）在供应企业与生产企业之间流动的一系列物流及其管理活动。

19.企业供应物流的基本过程

企业供应物流的基本过程包括：

(1)取得资源；

(2)组织到厂物流；

(3)组织厂内物流。

20.企业销售物流

企业销售物流是把商品送到客户手中的最后一个环节，它对企业经营和发展的作用至关重要，必须加强对销售物流工作的管理，井能准确评价管理效果。对企业销售物流管理效果的评价可以从效率、成本、综合绩效等方面进行。

21.企业销售物流的特征

企业销售物流的特征包括：

(1)企业销售物流具有一体化的特征，企业销售物流包括订货处理、产成品库存、发货运输、销售配送等物流活动；

(2)企业销售物流具有服务性强的特征，企业销售物流是以实现销售为目的的，它以满足用户的需求为出发点，进而实现销售和完成售后服务。

22.企业销售物流的组织与控制

企业销售物流的组织与控制一般包括以下内容：

(1)产成品包装；

(2)产成品储存；

(3)订单管理；

(4)企业销售物流渠道的选择；

(5)产品配送；

(6)装卸搬运。

23.企业销售物流成本

企业销售物流成本是指产品空间位移（包括静止）过程中所耗费的各种资源的货币表现，是物品在实物运动过程中，如包装、装卸搬运、运输、储存、流通加工、物流信息等各个环节所支出的人力、财力、物力的总和。

24.销售物流成本的构成

销售物流成本的构成：

(1)物流活动中的人力成本。包括职工工资、奖金、津贴及福利等。

(2)运输成本。主要包括人工费用，如运输人员工资、福利费等；营运费用，如营运车辆燃料费、折旧费、公路运输管理费等；其他如差旅费等。如果是委托第三方则包括付给第三方的运输费用。©仓储成本。主要包括建造、购买或租赁等仓库设施设备的成本和各类仓储带来的成本。

(3)流通加工成本。主要有流通加工设备费用、流通加工材料费用、流通加工劳务费用及其他费用。

(4)包装成本。主要包括包装材料费用、包装机械费用、包装技术费用、包装人工费用等。

(5)装卸与搬运成本。主要包括人工费用、资产折旧费、维修费、能源消耗费以及其他相关费用。

(6)物流信息和管理费用。主要包括企业为物流管理所发生的差旅费、交际费、信息系统管理费以及其他杂费，销售物流过程的研究设计、重构和优化等费用。

(7)用千保证销售物流顺畅的资金成本。如支付银行贷款的利息等。

25.销售物流成本管理的原则

销售物流成本管理的原则包括：

(1)从流通全过程角度管理销售物流成本；

(2)从营销策略角度管理销售物流成本；

(3)从信息系统角度管理销售物流成本；

(4)从效率化配送角度管理销售物流成本；

(5)从物流外包角度管理销售物流成本。

26.压缩销售物流成本的途径

压缩销售物流成本的途径有：

(1)降低运输成本；

(2)降低储存成本；

(3)降低包装成本；

(4)降低装卸成本。

27.销售物流的组织

销售物流的组织主要包括产成品包装、产成品储存、订单管理、企业销售物流渠道的选择、产品配送和装卸搬运。

28.订单管理

订单管理通常包括有关用户和订单的数据、单据处理等内容，主要工作有：

(1)订单准备；

(2)订单传输；

(3)订单录入;

(4)订单履行。

29.订单录入

订单录入主要包括以下方面：

(1)核对订单信息的准确性；

(2)检查所需的产品是否可得；

(3)如有必要，准备补交订货订单或取消订单的文件；

(4)审核客户信息。

30.订单履行

订单履行是由与实物有关的活动组成，主要包括：

(1)通过提取货存、生产或购进满足客户所需货物；

(2)对货物进行运输包装；

(3)安排送货；

(4)准备运输单据；

(5)发票的准备和邮寄。

31.建立销售物流综合绩效考评体系的原则

建立销售物流综合绩效考评体系的原则包括:

(1)整体性原则。销售物流的评价体系不仅仅要考察局部的工作职能，还应当从整体上对销售物流的绩效进行考核、控制。

(2)可比性原则。不仅要考虑到本企业在纵向的可比性，还应当考虑到本企业的绩效与其他同行业企业横向上的可比性。

(3)经济性原则。在考核企业销售物流绩效时，要考虑到考评过程中的成本收益。

(4)定量与定性相结合的原则。企业在考核销售物流的绩效间题时，除了采用定量的指标之外，还应当辅以一些定性的指标进行修正。

32.企业销售物流总体绩效的考评指标

企业销售物流总体绩效的考评指标有：

(1)企业销售物流管理绩效的成本指标；

(2)企业物流的效率评价指标；

(3)企业销售物流的风险评价指标；

(4)企业销售物流的客户满意度评价指标。

33.销售物流的主要职能

销售物流的主要职能是将货物进行短暂储存井进行配送处理，销售物流的主要任务包括：包装、装卸搬运、运输、仓储保管、流通加工、配送与配送中心的管理。

34.项目

项目是一种一次性的工作，必须在明确规定的时间内，由为此专门组织起来的人员完成。

项目型生产物流过程的特点包括：

(1)物料凝固；

(2)物料投入大；

(3)一次性生产；

(4)生产的适应性强。

35.物流信息系统

物流信息系统可以划分为三个层次，即管理层、控制层和作业层。物流信息系统贯穿供应物流、生产物流、

销售物流、回收和废弃物流的运输、仓储、搬运装卸、包装、流通加工等各个环节。

36.库存

库存是指存储作为今后按预定的目的使用而处千闲置或非生产状态的物品。

库存的类型：

（1）按库存的目的划分，可将库存分为经常库存、安全库存、生产加工和运输过程库存及季节性库存；

（2）按经济用途划分，库存可以分为商品库存、制造业库存和其他库存；

（3）按生产过程中的不同阶段划分，库存可以分为原材料库存、零部件库存、半成品库存和成品库存；

（4）按存放地点划分，库存可分为库存存货、在途库存、委托加工库存和委托代销库存。

37.配送

配送是指按客户的订货要求，在物流据点进行分货、配货工作，井将配好的货物送交收货人的物流活动。

配送活动以配送中心为始点，而配送中心本身具备储存的功能。

38.配送中心

配送中心是集储存、流通加工、分货、拣选、运输等为一体的综合性物流过程。配送中心是在市场经济条件下，以加速商品流通和创造规模效益为核心，以商品代理和配送为主要功能，集商流、物流、信息流千一体的现代综合流通部门。

39.分货和配货工作

分货和配货工作是为满足客户要求而进行的，因而必要的情况下要对货物进行流通加工。配送的最终实现离不开运输，这也是人们把面向城市内和区域范围内的运输称之为＂配送＂的原因。

40.产品生命周期

产品生命周期由研制、成长、成熟和衰退四个阶段组成。而对产品在不同的生命周期阶段，企业在物流方面应做出相应的对策，分别为：

（1）在新产品研制阶段，要考虑到顾客随时可以获得产品的及时性和企业迅速而准确的供货能力，此阶段物流费用是比较高的；

（2）在产品生命周期的成长阶段，产品取得了一定程度的市场认可，销售量剧增，物流活动的重点从不惜代价提供所需服务转变为平衡的服务和成本绩效；

（3）在产品生命周期的成熟阶段具有激烈竞争的特点，物流活动会变得具有高度的选择性；

（4）在产品生命周期的衰退阶段，企业面临的抉择是在低价出售产品或继续有限配送等可选择方案之间进行平衡。

41.运输的任务

运输的任务是对物资进行较长距离的空间移动。

42.运输费用

运输费用是物流成本中最重要的组成部分，也是 “第三利润源泉” 的主要组成部分。要想降低运输成本，就必须对运输进行重新组合，把小批量的装运集合成集中的具有较大批量的运输。

43.运输在经济上的作用

运输在经济上的作用：

（1）扩大了经济作用范围；

（2）在一定的经济范围内促进物价的平均化。

44.仓储

仓储在物流系统中起着缓冲、调节和平衡的作用，是物流的另一个中心环节。

仓储的目的是克服产品生产与消费在时间上的差异，使物资产生时间上的效果。

它的内容包括储存、管理、保养、维护等活动。

45.仓储管理

仓储管理是指对仓储设施布局和设计以及仓储作业所进行的计划、组织、协调与控制。仓储是物流体系中一个重要的环节，既有调节生产和供求的作用，也有创值与增效的功能。另外，在现代物流中更加强调仓储的动态性。

46.企业仓储管理具有以下的功能

企业仓储管理具有以下的功能：

（1）供需调节功能；

（2）价格调节功能；

（3）调节货物运输能力的功能；

（4）配送和流通加工的功能。

47.企业仓储管理的主要任务

企业仓储管理的主要任务包括：

（1）仓储设施规划和利用，合理规划井有效利用各种仓储设施；

（2）保管仓储物资，做好仓储物资的验收、发运以及保管工作，保证企业生产及时准确地获得适合、完好的物资供应；

（3）合理储备材料；

（4）降低物料成本；

（5）重视员工培训，提高员工业务水平；

（6）确保仓储物资的安全。

48.企业库存管理

企业库存管理的优点包括：

（1）有利千资金周转，在某些特殊情况下，可以做到将库存需要的投资额规定为零；

（2）既有利千进行运输管理，也有助千有效地开展仓库管理工作。

49.仓库的功能

仓库的功能：

（1）储存和保管的功能；

（2）调节供需的功能；

（3）调节货物运输能力的功能；

（4）配送和流通加工的功能。

50.流通加工的内容

流通加工的内容一般包括袋装、定量化小包装、拴牌子、贴标签、配货、拣选、分类、混装、刷标记等

51.生产的外延流通加工

生产的外延流通加工包括剪断、打孔、折弯、组装、改装、配套以及混凝土搅拌等。

52.包装

包装是企业生产物流系统的终点，也是销售物流系统的起点。产品的包装通常分为内包装和外包装，也就是销售包装和运输包装。

销售包装是与产品宜接触的包装，是企业销售工作的辅助手段；产品的运输包装主要是在产品的运输过程中起到保护作用，避免运输、搬运活动中产生产品的碰撞、雨淋等毁损现象。

53.包装的功能

包装的功能：防护功能、仓储功能、运输功能、销售功能和使用功能，是组织销售不可缺少的一个环节。

54.包装用辅助材料

包装用辅助材料主要有：

（1）黏合剂；

（2）黏合带；

（3）捆扎材料。

采购是指具体的采购业务活动，是一种作业活动，是由一般的采购员来承担的工作；而采购管理则是由企业的采购主管承担的对所有和采购有关的业务进行的协调工作，通过调动整个企业的相关资源，来完成对整个企业的物资供应。

55.企业采购管理

企业采购管理是从资源市场获取资源的过程，资源可以是有形的物品，也可以是无形的服务。因而企业采购管理可分为有形采购和无形采购。在有形采购中，仅用千生产目的采购，称之为物料采购，如电脑生产采购电阻、电容等原料。在无形采购中，仅用千服务、维护、保养等内容，如买断两年的电梯设备保养服务等。

56.企业采购管理的特征

企业采购管理的特征包括：

（1）企业采购管理是从资源市场获取资源的过程；

（2）企业采购管理是信息流、商流和物流相结合的过程；

（3）企业采购管理是一种经济活动。

57.企业采购的功能

企业采购的功能包括：

（1）生产成本控制功能，控制采购的原材料及零部件是企业成本控制最有价值的部分；

（2）生产供应控制功能，稳定的供应才有稳定的生产；

（3）产品质量控制功能，采购物料不只是价格间题，更多的是质量水平、质量保证能力、售后服务、产品服务水平、综合实力等；

（4）促进产品开发功能，产品开发与采购密切相关，没有采购支持的产品开发方案其成功率将大打折扣。

58.企业采购管理基本目标

企业采购管理基本目标有：

（1）确保生产经营的物资需要；

（2）降低存货投资和存货损失；

（3）保证井提高采购物品的质量；

（4）发现和发展有竞争力的供应商；

（5）改善企业内部与外部的工作关系；

（6）有效降低采购成本。

59.企业采购管理的最基本目标

企业采购管理的最基本目标是为企业提供所需的物料和服务，以便使整个组织正常的运转。

60.企业采购管理的流程

企业采购管理的流程为：

（1）提出采购申请；

（2）选择供应商；

（3）进行采购谈判；

（4）签发采购订单；

（5）跟踪订单；

（6）物料验收；

（7）付款及评价。

61.企业成本控制

控制采购的原材料及零部件是企业成本控制最有价值的部分，企业采购具有企业生产成本控制功能，采购成本是企业成本控制的主体和核心。

62.企业采购增加企业的价值的方式

企业采购增加企业的价值的方式主要有：支持企业的战略、改进库存管理、稳步推进与主要供应商的关系、密切了解井反馈供应市场的趋势。

63.采购成本

要追求采购经济效益的最大化，就要不断降低采购成本，以最小的成本去获取最大的效益。要做到这一点，其中有一个必备因素，即科学采购是实现企业经济利益最大化的基本利润源泉。

64.采购物品的品质

采购物品的品质应以适合、可用为原则，因为最佳的品质未必是最适合的品质，品质过好甚至造成使用上的困难或重大浪费。所以从采购的立场看，通常是要求 “最适＂的品质，而不是 “最好” 的品质。

65.质量控制

质量是产品的生命。采购物料不只是价格间题，更多的是质量水平、质量保证能力、售后服务、产品服务水平、综合实力等。

一般企业都根据质量控制的时序将其划分为采购品质量控制、过程质量控制及产品质量控制。

66.经济性目标

经济性目标是指减少生产物料装运的频率和缩短搬运的距离，降低企业生产物流运作的成本和费用。要实现物流成本的最小化，需要对装卸效率、搬运距离进行合理的安排。

67.生产专业化的程度

生产专业化的程度可以通过产品的品种多少、同一品种的产量大小和生产的重复程度来衡量。据此可以把企业生产物流划分为以下三种类型：

（1）大量生产。大量生产品种单一，产量大，生产的重复程度高。

（2）单件生产。单件生产品种繁多，但每种仅生产单位产量，生产重复程度低。

（3）成批生产。成批生产介千大量生产与单件生产之间。

68.反映客户的满意程度的指标

反映客户的满意程度的指标：货物到达客户手中的及时率、货物发送的正确率、货物出现损伤的频率、完成一次销售的周期和时间、客户的抱怨率、间题的处理率。

准确完成物流率＝准确无误完成销售物流量／销售物流总完成量

69.迅速物流及时率

迅速物流及时率＝迅速及时完成销售物流量／销售物流总完成量

70.货物发送的正确率

货物发送的正确率＝货物正确送达客户手中的次数／送货总次数-货物没有及时送达客户的次数／送货总次数

第六章技术创新管理

1、“创新” 或生产要素的新组合

“创新” 或生产要素的新组合包括：

（1）引进新的产品，即产品创新；

（2）采用一种新的生产方法，即工艺创新或生产技术创新；

（3）开辟一个新的市场，即市场创新；

（4）获得一种原料或半成品的新的供给来源，即开发新的资源，不管这种资源是已经存在，还是首次创造出来；

（5）实行一种新的企业组织形式，即组织管理创新，如形成新的产业组织形态，建立或打破某种垄断。

2.根据技术创新的对象来划分

根据技术创新的对象来划分，可以将技术创新分为：

（1）产品创新，是建立在产品整体概念基础上以市场为导向的系统工程，是功能创新、形式创新、服务创新多维交织的组合创新；

（2）工艺创新，又称过程创新，它是产品的生产技术变革，包括新工艺、新设备和新组织管理方式。

3.根据创新模式的不同

根据创新模式的不同，技术创新可分为：

（1）原始创新，活动主要集中在基础科学和前沿技术领域，是为未来发展奠定坚实基础的创新，其本质属性是原创性和第一性；

（2）集成创新，企业利用各种信息技术、管理技术与工具，对各个创新要素和创新内容进行选择、优化和系统集成，以此更多地占有市场份额，创造更大的经济效益；

（3）引进、消化吸收再创新，是最常见、最基本的创新形式，其核心概念是利用各种引进的技术资源，在消化吸收基础上完成重大创新。

4.技术创新

基千技术创新的新颖程度将技术创新分为渐进性创新和根本性创新。

5.国家创新体系

国家创新体系是指由公共机构和私有机构组成的网络系统，强调系统中各行为主体的制度安排及相互作用。该网络系统中各个行为主体的活动及其相互作用旨在创造、引入、改进和扩散新的知识和技术，使一国的创新取得更好的绩效。因此国家创新体系的主要功能是优化创新资源配置，协调国家的创新活动。

6.A-U过程创新模式的阶段

A-U过程创新模式的阶段主要包括：

（1）不稳定阶段。此阶段的产品创新和工艺创新都呈上升趋势，但产品创新明显强千工艺创新。

（2）过渡阶段。此阶段的产品创新逐渐减少，而工艺创新继续呈上升趋势，且超越产品创新，通过 “纠错” 形成了主导设计。

（3）稳定阶段。此阶段的产品创新与工艺创新均表现为下降趋势，工艺创新较产品创新仍然有相对优势，产业发展进入成熟期。

7. A-U过程创新模式的总体特征表现

A-U过程创新模式的总体特征表现为：

（1）在产业成长的前期阶段，产品创新比工艺创新活跃，创新成果更多；

（2）在产业成长的后期阶段，则是工艺创新较产品创新有更丰富的成果。

8.企业技术创新战略-行为方式

根据企业的行为方式，可将企业技术创新战略区分为进攻型战略、防御型战略和切入型战略。

9.企业技术创新战略-技术来源

根据技术来源的不同，可将企业的技术创新战略分为自主创新战略、模仿创新战略和合作创新战略。

10.企业技术创新战略-企业所期望的技术竞争地位

根据企业所期望的技术竞争地位的不同，可将企业技术创新战略分为:

（1）技术领先战略

（2）技术跟随战略。

党的十八大指出科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。科技创新体系是以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。

11.风险一收益气泡图

在风险一收益气泡图的四类项目包括：珍珠型、牡蛹型、面包和黄油型以及白象型。

（1）珍珠 (pearls,第 I 象限），项目具有较高的预期收益和很高的成功概率，项目的风险较小，属千比较有潜力的明星项目。

（2）牡蛹(oysters, 第IV象限），在该象限的项目通常是一些需要长远规划、具有探索性的研发项目。虽然潜在收益很高，但是技术开发成功的可能性较低，风险较大。

（3）面包和黄油 (bread and butter, 第五象限），是一些较小的、技术上比较简单的项目，技术风险低，开发成功率较高，但预期收益不是很好。可能包括对当前产品或工艺的改进、为细分市场而做的产品性能调整等。

（4）白象 (white elephants, 第m象限），此类项目通常不仅风险较大，而且预期效益不好，不值得进行投资和开发。

12.技术创新组织结构模式

企业作为技术创新的主体，必须在内部形成一整套技术创新体系，井形成与企业战略、技术、规模以及人员素质相适应的技术创新组织结构模式，包括:

（1）内企业家，是指企业为了鼓励创新，允许自己的员工在一定限度的时间内离开本岗位工作，从事自己感兴趣的创新活动，井且可以利用企业的现有条件，如资金、设备等。

（2）技术创新小组，是指为完成某一创新项目临时从各部门抽调若干专业人员而成立的一种创新组织，其组织形式是一种典型的简单矩阵式结构。

（3）新事业发展部，是大企业为了开创全新事业而单独设立的组织形式，是独立千现有企业运行体系之外的分权组织。

（4）企业技术中心，又称技术研发中心或企业科技中心，是企业，特别是大中型企业实施高度集中管理的科技开发组织。

13.企业技术中心的主要职责

企业技术中心的主要职责：

（1）开展有市场的新产品、新工艺、新技术、新材料的储备性研究，促进其产生经济效益；

（2）开展企业重大产品和关键技术的研究开发，对引进的新技术进行消化吸收，井进行二次开发；

（3）开展将科技成果转化为生产技术和商品的中间试验；

（4）参与企业重大技术引进项目、技术改造项目的技术审定以及企业技术进步发展规划的制定和执行；

（5）积极推进产学研相结合和国内外技术交流与合作。

14.企业外部的技术创新组织模式

企业外部的技术创新组织模式有：

（1）产学研联盟；

（2）企业一政府模式；

（3）企业联盟。

15.产学研合作按合作主体的关系

产学研合作按合作主体的关系可分为：校内产学研合作模式、双向联合体合作模式、多向联合体合作模式、中介协调型合作模式。

16.双向联合体合作模式

双向联合体合作模式是在学校市场开发能力弱，校内企业资产薄弱的情况下采用的模式。通过与高校合作，校外企业获得了人才、成果与技术的有力支撑，提高了企业开发新产品的能力，促进了企业的不断发展与市场份额的拓宽。

17.企业联盟

企业联盟是企业一企业模式的主要形式。企业联盟又称动态联盟或虚拟企业，指的是两个或两个以上对等经济实体，为了共同的战略目标，通过各种协议而结成的利益共享、风险共担，要素水平式双向或多向流动的松散型网络组织体。

18.企业联盟的组织运行模式

企业联盟的组织运行模式有：

（1）星形模式 (Star - like Mode) , 垂直供应链型的企业适宜采用该模式；

（2）平行模式 (Paralle1Mode) , 适用千某一市场机会的产品联合开发及长远战略合作；

（3）联邦模式 (FederationMode) , 可用千高新技术产品的快速联合开发，其核心是核心团队（由具备最重要核心能力的企业联合组成）。

19.平行模式的特点

平行模式的特点包括：

（1）无盟主、无核心；

（2）联盟伙伴地位平等、独立；

（3）协调机制是自发性协调；

（4）适用于某一市场机会的产品联合开发及长远战略合作。

20.企业联盟的主要形式

企业联盟的主要形式是技术联盟。以联盟作为技术创新的组织形式，突破了企业规模对技术创新的限制，有助千利用聚合知识，激发创新灵感，分散研发成本，缩短研发时间，提高技术创新成功率，降低技术创新风险。同时，利用技术标准联盟，制定行业标准，可以构筑静态技术壁垒，减少竞争对手，取得战略主动。

21.合作研发

合作研发是指企业、科研院所、高等院校、行业基金会和政府等组织机构，为了克服研发中的高额投入和不确定性、规避风险、缩短产品的研发周期，应对紧急事件的威胁，节约交易成本而组成的伙伴关系。

22.许可贸易

许可贸易实际上是一种许可方用授权的形式向被许可方转让技术使用权，同时也让渡一定市场的贸易行为。根据其授权程度大小，许可贸易可分为独占许可、排他许可、普通许可、可转让许可、互换许可五种形式。

23.技术贸易

技术贸易是指技术供求双方按照一定的商业条件买卖技术的商业行为。一切有益千经济建设、社会发展和科技进步的技术、技术信息，均可以进行交易。技术贸易不受地区、行业、隶属关系以及经济性质和专业范围的限制。

24.单纯的技术贸易

单纯的技术贸易有：许可贸易、专有技术转让、技术协助。

25.混合的技术贸易

混合的技术贸易主要有：合作生产、合资经营、补偿贸易、工程承包、装配生产、交钥匙工程（引进成套设备、技术转让）、租赁贸易、特许专营等。

26.技术交易的主要特点

技术交易的主要特点有：

（1）技术买卖的标的不是有形的商品，而是无形的技术知识；

（2）技术贸易转让的是技术的使用权，而不能转让技术的所有权；

（3）技术出口不是企业的直接目的，企业生产商品的直接目的是向市场销售产品，企业研制技术的直接目的是为了利用这种技术生产更先进的技术产品，只有当企业认为出售技术会比利用

这种技术生产产品带来的利润更大时，它才会出口这种技术；

（4）技术贸易比一般商品贸易复杂，尤其是国际技术贸易。

27.国际技术贸易

国际技术贸易是以无形的技术知识作为主要交易标的，这些技术知识构成了国际技术贸易的内容，它主要包括：专利、商标、工业产权和专有技术。

28.国际技术贸易的基本方式

国际技术贸易的基本方式：

（1）单纯的技术贸易，有许可贸易、专有技术转让、技术咨询；

（2）混合的技术贸易，主要有合作生产、合资经营、补偿贸易、工程承包、装配生产、交钥匙工程（引进成套设备、技术转让）、租赁贸易、特许专营等。

29.技术合同的主要类型

我国技术合同的主要类型：

（1）技术开发合同，是指当事人之间就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同；

（2）技术转让合同，是指合同一方当事人将一定的技术成果交给另一方当事人，而另一方当事人接受这一成果井为此支付约定的价款或费用的合同；

（3）技术咨询合同，是一方当事人（受托方）为另一方（委托方）就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价所订立的合同；

（5）技术服务合同，是一方当事人（受托方）以技术知识为另一方（委托方）解决特定技术问题所订立的合同。

30.技术转让合同

技术转让合同包含专利权转让合同、专利申请权转让合同、专利实施许可转让合同、技术秘密转让合同四种。

31.技术服务和咨询的范围和内容

技术服务和咨询的范围和内容包括：产品开发、成果推广、技术改造、工程建设、科技管理等方面，大到大型工程项目的工程设计、可行性研究，小到对某个设备的改进和产品质量的控制等。

32. 成交价格

含有知识产权和专有技术转让的设备买卖，其交易标的包括硬件技术和软件技术。这种设备的成交价格包括：

（1）设备的生产成本和预期利润；

（2）有关的专利或专有技术的价值。在这种设备的买卖合同中含有专利和专有技术许可条款，以及技术服务和咨询条款。

33.专利权

专利权是指国家专利机关依据专利法授予申请人在法定期限内对其发明创造所享有有权。世界各国专利的保护期，随其保护对象的不同而异，一般而言发明专利的保护长 15~20 年不等，而实用新型和外观设计的保护期较短，通常低千 10 年。专利保护的长短与经济和科技发展状况相联系，工业发达国家的专利保护期限一般较长，而发展中的专利保护期限一般较短。我国专利法规定，发明专利的期限为 20 年，实用新型和外观专利权的期限为10 年，均自申请之日起计算。

34.技术创新的核心

技术创新的核心是企业家，技术创新的产出成果是新产品和新工艺等，其目的是获取潜在的利润，市场实现是检验创新成功与否的标准。

35.企业技术创新战略的特点

企业技术创新战略的特点：

（1）全局性，企业技术创新战略是对企业全局性的安排；

（2）长期性，企业技术创新战略不仅影响企业近期效益，而且对长期竞争力、企业发展和企业长期经济效益产生深远影响；

（3）层次性，企业技术创新战略不仅包括企业总体的技术发展规划，还必须包括与技术创新相关的其他具体规划；

（4）风险性，技术创新战略存在较大的风险。

36.技术创新决策中定性评估方法

技术创新决策中定性评估方法包括：

（1）轮廓图法；

（2）检查清单法；

（3）评分法；

（4）动态排序列表法。

37.产品创新

按照技术变化量的大小，产品创新可分成重大（全新）的产品创新和渐进（改进）的产品创新。

38.重大产品创新

重大产品创新：产品用途及其应用原理有显著变化者，产品创新往往与技术上的重大突破相联系。

39.渐进（改进）的产品创新

渐进（改进）的产品创新：是指在技术原理没有重大变化的情况下，基千市场需要对现有产品所作的功能

上的扩展和技术上的改进。

40.专利权

专利权具有很强的排他性，未经专利权人许可和授权，他人不得以生产经营为目的制造、使用、销售、许诺销售或进口该专利产品或使用该专利方法获得的产品。以取得技术排他权为目标，企业选择法律的优先顺序是：《专利法》、《技术秘密保护》、《著作权法》、《合同法》、《商标法》。

41.商标法

我国《商标法》规定，注册商标的有效期为10 年，自核准注册之日起计算。注册商标有效期满，需要继续使用的，注册商标人应当在期满前 12 个月内按照规定办理续展手续；在此期间未能办理的，可以给予 6 个月的宽展期。每次续展注册的有效期为 10 年，自该商标上一届有效期满次日起计算。期满未办理注册手续的，注销其注册商标。

42.技术创新

技术创新是指企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取经济利益为目的，重组生产条件和要素，不断研制推出新产品、新工艺、新技术，以获得市场认同的一个综合性过程。

43.技术推动的技术创新过程模型的基本观点

技术推动的技术创新过程模型的基本观点是，研究开发是创新构思的主要来源。

44.技术创新的主要特点

技术创新的主要特点有：

（1）技术创新是一种经济行为；

（2）技术创新是一项高风险活动；

（3）技术创新时间的

差异性；

（1）外部性（正外部性）；

（2）一体化与国际化。

45.外部性

外部性是指一件事对千他人产生有利（正外部性）或不利（负外部性）的影响，但不需要他人对此支付报酬或进行补偿。对千技术创新活动来说，外部性是指由千技术的非自愿扩散，促进了周围的技术和生产力水平提高的现象。

46.需求拉动模式

需求拉动模式指明市场需求信息是技术创新活动的出发点。它对产品和技术提出了明确的要求，通过技术创新活动，创造出适合这一需求的适销产品或服务，这样的需求就会得到满足。

47.创新过程的交互作用模型

创新过程的交互作用模型表明，技术创新是技术和市场交互作用共同引发的，技术推动和需求拉动的相对重要性在产业及产品生命周期的不同阶段可能有着显著的不同

48.系统集成和网络创新模式

系统集成和网络创新模式是第五代创新过程模式，是一体化模式的理想化发展。在创新的过程中，除了需要内部系统整合外，还需要与企业以外的其他公司建立良好的网络关系，透过策略联盟或联合开发形式，达到快速且低成本的创新。

49.内企业家

内企业家是指企业为了鼓励创新，允许自己的员工在一定限度的时间内离开本岗位工作，从事自己感兴趣的创新活动，井且可以利用企业的现有条件，如资金、设备等。内企业家与企业家的根本不同在千，内企业家的活动局限在企业内部，其行动受到企业的规定、政策和制度以及其他因素的限制。

50.特许专营

特许专营是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式或经验等全盘地转让给另一家企业使用，由被特许人向特许人支付一定金额的特许费的技术贸易行为。特许专营的被特许方与特许方之间仅是一种买卖关系。

51.特许专营合同

特许专营合同是一种长期合同，它可以适用千商业和服务业，也可以适用千工业。特许专营是发达国家的企业进入发展中国家的一种非常有用的形式。由千风险小，发展中国家的企业也乐千接受。

52.知识产权

知识产权是指人们对其智力劳动成果所享有的民事权利。我国承认井以法律形式加以保护的主要知识产权有：

著作权；
专利权；
商标权；
商业秘密；
其他有关知识产权。

53.技术创新对知识产权的作用

技术创新对知识产权的作用包括：

（1）技术创新促成了知识产权制度的产生。在市场经济条件下，技术因素在经济活动中的地位愈来愈突出；

（2）技术创新也推动了知识产权制度的发展。技术创新扩大了知识产权的保护范围，拓展了知识产权的内涵。

54.世界知识产权组织(WIPO)把知识产权

世界知识产权组织(WIPO)把知识产权界定为：

（1）关于文学、艺术和科学作品的权利；

（2）关于表演艺术家的表演以及唱片和广播节目的权利；

（3）关于人类一切活动领域的发明的权利；

（4）关于科学发现的权利；

（5）关于工业品外观设计的权利；

（6）关于商标、服务标记以及商业名称和标志的权利；

（7）关于制止不正当竞争的权利；

（8）在工业、科学、文学艺术领域内由千智力创造活动而产生的一切其他权利。

55.矩阵法的分析步骤

矩阵法的分析步骤为：

（1）评估企业技术实力；

（2）分析技术组合；

（3）比较技术战略和商业战略；

（4）确定技术项目优先次序。其中，分析技术组合主要对企业的每一项重要技术从两个维度进行分析，第一个维度代表某一具体技术对行业发展的重要性；另一个维度表示企业在此技术上的投资和相对竞争地位。

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